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被罰款的杭州密云是米牛的經(jīng)營(yíng)公司。它曾經(jīng)是中國(guó)最大的互聯(lián)網(wǎng)籌款公司之一。

9月18日，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)言人鄧偉在例行記者會(huì)上表示，近期湖北福成渤海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)阜城渤海）證券監(jiān)管委員會(huì)及南京智達(dá)資產(chǎn)管理有限公司。公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南京智達(dá)），浙江風(fēng)帆資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江風(fēng)帆），成安金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)城安）金融），杭州密云科技股份有限公司（下）據(jù)稱(chēng)杭州密云，黃晨霜等五家公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)調(diào)查和審判。以上6起案件已進(jìn)入通知程序。

上述五家受到懲罰的公司和大多數(shù)現(xiàn)有的私募基金公司大多是私營(yíng)公司。

其中，被處罰的杭州密云是米牛的經(jīng)營(yíng)公司。它曾經(jīng)是中國(guó)最大的互聯(lián)網(wǎng)籌款公司之一。根據(jù)Mi Niu.com的官方網(wǎng)站，該網(wǎng)站由恒生電子的創(chuàng)始人和中信立和的高級(jí)管理人員于2014年4月25日成立。米牛網(wǎng)上迄今已投入超過(guò)49億元人民幣。

發(fā)言人稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒(méi)收杭州密云的違法所得，總收入1559.5萬(wàn)元，并處罰金4785.5萬(wàn)元;它警告杭州密云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉洋，并處以30萬(wàn)元罰款。

7月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》。同一天，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（網(wǎng)通辦公室）也通知所有門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和媒體單位，全面清理所有資助股票的所有非法廣告信息。

7月13日，Mi Niu.com宣布將停止股權(quán)質(zhì)押貸款的中介服務(wù)業(yè)務(wù)，即募集資金業(yè)務(wù)。

值得注意的是，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)在不到三周內(nèi)發(fā)出的第三張票。前兩個(gè)目標(biāo)是為場(chǎng)外交易分配提供系統(tǒng)和技術(shù)服務(wù)的公司，以及提供場(chǎng)外交易分配渠道的經(jīng)紀(jì)人和期貨等金融機(jī)構(gòu)。

而這第三張票是用于資產(chǎn)鏈的末尾和mdash;—私人籌款公司。

私募基金公司在資產(chǎn)承載產(chǎn)業(yè)鏈中的作用是直接聯(lián)系終端的受資助客戶(hù)，為有匹配需求的客戶(hù)提供優(yōu)先資金，從而增加客戶(hù)的財(cái)務(wù)量以投資股市。 。

私募基金的劣質(zhì)后方是籌款客戶(hù)。優(yōu)先資金通常與傘形信托對(duì)接（名稱(chēng)為“證券投資集合基金信托計(jì)劃”）。傘形信托的優(yōu)先級(jí)通常由銀行提供。該銀行的方法可能是將其打包成財(cái)富管理產(chǎn)品，然后將其出售給高凈值客戶(hù)。

換句話(huà)說(shuō)，在這個(gè)與資產(chǎn)掛鉤的產(chǎn)業(yè)鏈中，當(dāng)面臨系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，前端私募基金將直接將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到后端銀行資金，這也可能導(dǎo)致多米諾式的金融危機(jī)。

9月2日早些時(shí)候，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)宣布，對(duì)恒生，明創(chuàng)，通華順3涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的調(diào)查和審理工作已經(jīng)完成。三家公司的違法所得總金額共計(jì)15177.33萬(wàn)元，罰款4530.58萬(wàn)元。

9月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示有意對(duì)華泰證券，海通證券，廣發(fā)證券，方正證券，浙商期貨實(shí)施行政處罰，沒(méi)收違法所得6,441.8萬(wàn)元，并處以1.788億元罰款。

經(jīng)過(guò)三輪處罰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)共享行業(yè)的處罰接近10億元。

以下是證監(jiān)會(huì)公告全文：

近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）湖北福成渤海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)阜城渤海），南京智達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南京智達(dá)），浙江風(fēng)帆資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江風(fēng)帆），成安金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)成安財(cái)務(wù)），杭州密云科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州）密云）和其他五家公司和黃晨霜涉嫌非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)查，審判完成。以上6起案件已進(jìn)入通知程序。

經(jīng)過(guò)調(diào)查，阜城渤海，南京智達(dá)，浙江風(fēng)帆，成安財(cái)務(wù)和黃晨霜利用信托計(jì)劃籌集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)，明創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶(hù)提供開(kāi)戶(hù)和證券。委托交易，清算，查詢(xún)和其他證券交易服務(wù)，并根據(jù)證券交易金額收取一定比例。杭州密云采用恒生HOMS系統(tǒng)，通過(guò)Mi Niu的運(yùn)營(yíng)吸引客戶(hù)。它為客戶(hù)提供開(kāi)戶(hù)，證券委托交易，清算和查詢(xún)等證券交易服務(wù)，并按證券交易量的一定比例收費(fèi)。上述行為違反《證券法》第122條“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”，構(gòu)成《證券法》第197條非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)，性質(zhì)，情節(jié)和社會(huì)危害，根據(jù)《證券法》第907條的規(guī)定，我將向阜城渤海，南京智達(dá)，浙江風(fēng)帆，成安財(cái)務(wù)杭州密云和黃晨霜提出建議。分別作出如下行政處罰：沒(méi)收涪城渤海違法所得1,642,909.37元，罰款4,928,728.11元;向福城渤海投資管理有限公司董事長(zhǎng)丁凱發(fā)出警告，罰款30萬(wàn)元;董事總經(jīng)理羅成元被警告并罰款15萬(wàn)元;公司副總經(jīng)理王浩被警告并罰款15萬(wàn)元。沒(méi)收南京智達(dá)的違法所得為1,564,074.10元，罰款為4,692,222.30元;南京智達(dá)法定代表人，執(zhí)行董事馬強(qiáng)受到警告，并處以30萬(wàn)元罰款。浙江風(fēng)帆違法所得被沒(méi)收12,126,000.42元，罰款36,378,001.26元;浙江風(fēng)帆法人代表史民軍受到警告，并處以30萬(wàn)元罰款。公司沒(méi)收金融違法所得6,392,186.25元，并處罰金19,176,558.75元。對(duì)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理兼法定代表人孫曉發(fā)出警告，并處30萬(wàn)元罰款。他警告陳淦金融董事李成波，給了他30元罰款。杭州密云的違法所得被沒(méi)收了15951,825.76元，并處以罰款47,855,477.28元;杭州密云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉洋受到警告，并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收黃陳爽的違法所得267,058.14元，罰款60萬(wàn)元。

根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)的法律法規(guī)，證券業(yè)務(wù)的運(yùn)作必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)許可，禁止任何人非法從事證券業(yè)務(wù)。對(duì)于這些行為，經(jīng)過(guò)核實(shí)和確定，我將堅(jiān)決打擊法律，有效維護(hù)資本。市場(chǎng)秩序。

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